「特定投資家制度」に関する｢期限日」のお知らせ：岐阜信用金庫

「特定投資家制度」に関する「期限日」のお知らせ

平成１９年９月３０日施行の金融商品取引法（関連する信用金庫法等を含みます）では、新たに「特定投資家制度」が導入され、お客さまは「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客（一般投資家）」とに区分されます。（※１）

お客さまが「特定投資家」である場合には、当金庫がお客さまに金融商品を販売・勧誘するにあたり、当金庫が遵守するべき法律上のルール（行為規制）が、一部適用除外となります。

また、お客さまからのお申出により、契約の種類（※２）ごとに、「特定投資家」と「一般投資家」との間の移行が認められています。

移行の有効期間は原則として１年とされていますが、当金庫では、移行後最初に到来する８月３１日（休日である場合を含みます）を「期限日」とさせていただきます。期限日の翌日以降は元の投資家区分に戻りますので、継続をご希望の場合には再度、移行のお手続きが必要となります。

※１　投資家区分
金融商品取引法では、以下の４つの投資家区分が定められています。なお、一般投資家から特定投資家への移行につきましては、当金庫の審査の結果、お断りする場合もございますので、あらかじめご了承ください。
(1) 特定投資家
（一般投資家への移行不可）		国、日本銀行、適格機関投資家
(2) 特定投資家
（一般投資家への移行可）		資本金の額が5億円以上であると見込まれる株式会社
上場株券の発行会社、地方公共団体　等
(3) 一般投資家
（特定投資家への移行可）		(1)(2)以外の法人、一定の要件に該当する個人
(4) 一般投資家
（特定投資家への移行不可）		(3)以外の個人
※２　契約の種類
契約の種類とは、当金庫が取り扱う商品では以下の４種類となります。
契約の種類商品例
有価証券関係投資信託、公共債　等
特定預金等契約外貨預金
特定保険契約変額保険、外貨建て保険　等
デリバティブ取引クーポンスワップ

以上

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